公链战争2.0：Layer2的崛起和爆发

原文作者：岳小鱼

原文来源：岳小鱼

Layer1公链大战的硝烟尚未消散，现在又已吹响Layer2二层网络大战的号角。

本文将通过讲述公链战争的历史与发展脉络，深入分析公链赛道，探寻未来可能的发展方向。

回顾Layer1公链大战

区块链行业最早只有比特币一条链，比特币是纯粹的数字货币，主要是用来支付，可以被称为数字货币公链时代；以太坊出现之后，区块链行业进入了智能合约公链时代。

以太坊是一个世界计算机平台，通过“智能合约”在这个平台上构建不同的应用和产品，使得区块链技术延伸到现实世界中的各种场景。

目前以太坊拥有最丰富的生态，但是以太坊也有着自己的问题：由于以太坊自身的性能受限，产生了网络拥堵和费用过高的问题，这也就给了其他公链生存的机会，由此引发了公链大战。

从 2021 年 2 月开始，ETH的 TVL 占比骤降，BNB 链突然崛起，并且在 BNB 链的带动下，Polygon、Solana、Tron、Avalanche 等公链一同挤压着ETH统治地位。

在这一时期，涌现出了很多号称“以太坊杀手”的新公链。

公链大战为什么会在2021年爆发呢？

主要是因为2021年是一个大牛市，以太坊 Gas 居高不下，DeFi 造富效应如火如荼，NFT的故事和概念成功出圈，巨大的需求给了新公链追赶的机会，第一个抓住这个机会的是BSC（后更名为 BNB Chain）。

BNB 链通过兼容 EVM，承接了以太坊外溢的需求，又通过采用 BNB 代币参与项目打新，对 BNB chain 生态赋能。2021 年 2 月，BNB 链 DeFi 生态的爆发和 BNB 行情形成相互促进的呼应作用。

而Polygon、Fantom、Harmony、Avalanche 等公链同样采用各种激励机制来促进发展。

最具有代表性的是Solana。Solana 采取“轻技术、重生态”的策略，实现弯道超车，Solana 选择了较为中心化的技术方案，这使得技术实现难度大大降低，能够快速推出满足需求。

为了使生态繁荣，Solana 团队及其投资人采取了一系列激励措施以激励用户体验他们的平台，例如引入流动性挖矿，为开发者提供补贴，举办黑客马拉松，提供捐款资金等等。

2021年公链爆发逻辑总结起来有如下几个原因：

• DeFi 繁荣造成以太坊 Gas 费过高以及拥堵，这一局面延续至 2021 年，NFT、GameFi 的轮动繁荣，持续对公链扩展性提出要求。
• 牛市期间各类应用的巨大需求，使得技术落地快、资金雄厚的公链能够占领先机，吸引各类应用加入生态，典型是背靠全球最大交易所币安的BNB。
• 不同公链资源背景不同，即便同样使用“兼容 EVM/跨链桥+生态激励”这一通用公式，具体的策略也不尽相同。BNB 链和 Solana 使用平台币赋能，Polygon 引入以太坊头部 DeFi 协议。
• EVM 兼容能更快享受以太坊成果，包括分叉协议和开发者。

反例是 Cosmos 和 Polkadot，他们并没有享受太多2021年牛市带来的好处，首先是公链技术难度高、落地慢，然后是和以太坊兼容性不够好，需要另外建立跨链桥去和以太坊连接。

然而到了2022年，Luna、三箭、FTX的接连倒下，整个行业进入了熊市，公链大战也偃旗息鼓。

尤其是FTX的暴雷，影响了其大力操盘的Solana，造成了Solana的资本和开发者外逃，这也标志着其他新公链想要通过高性能打败以太坊叙事破产。

即使是后来上线的基于Move语言的新公链Aptos、Sui，经历了短暂的热潮后，如今也陷入了冷寂，这些新公链沦为一座座“空城”，并未为整个行业带来新的增量。

Layer2的崛起

勇士们预立新王，纷纷挑战旧王，然而旧王依旧屹立不倒，甚至在一次次挑战中发展壮大。

面对竞争者们的挑战，以太坊没有坐以待毙，也在通过各种方式解决自己的性能问题。

目前以太坊扩展的路径两种：

第一种是在以太坊区块链这一层进行扩展，通过分片扩展区块链本身，分片本质是对数据库进行分区，然后分区存储查询。

这一种方案发展相对缓慢，以太坊有一个时间跨度很长的发展路线图，预期还要5到10年的时间才能实现分片的目标。

第二种则是在以太坊区块链上面一层进行扩展，也就是Layer2的扩展方案，这就类似于在一条原本不宽的道路上设立高架桥。

L2很重要的特点是：将资产锁在以太坊主网的智能合约里，在链外做交易和计算。

这一种方案则发展得非常迅猛。

目前主要的L2扩展方案有：

1.侧链Sidechains

（1）定义：独立的区块链，与以太坊主网平行运行、独立运作，侧链更像是兼容EVM的L1。

（2）缺点：安全性弱（一般节点少）

（3）代表玩家：Polygon

2.状态通道Channels

（1）定义：状态通道允许用户进行多次脱链交易，仅向以太坊网络提交两次交易，一次在打开时提交，一次在关闭通道时提交；

（2）缺点：建立通道和监视恶意行为需要时间；资金在通道有效期内被锁定；

（3）代表玩家：比特币的闪电网络、以太坊的雷电网络；

3.卷叠Rollups

（1）定义：计算转移到链下，摘要数据返回链上，可以类比考试，试卷上仅写上结果和关键步骤，计算过程写在草稿纸上，因此只在L1传输数据摘要，要比在L1存储和计算负担少且便宜。

（2）现状：根据技术可以分为两派，ZK Rollup和Optimistic Rollup。ZK Rollup通过零知识证明的密码学算法确保安全性，Optimistic Rollup则依靠惩罚机制保证安全性（经济学博弈），验证者节点一旦作恶，将付出极大代价。

其中ZK Rollup的通用性差，而Optimistic Rollup的通用性较好，开发者可以通过更少工作量就将代码从以太坊迁移到二层，所以目前Optimistic Rollup发展的较好。

但是ZK Rollup是依赖数学保证了数据的正确性，因此可靠性更高。即使现在ZK技术发展缓慢，但是长期更为市场看好。

因此可以说是，短期看乐观（Optimistic），长期看ZK（Zero-Knowledge）。

Layer2的爆发

在各种L2方案中，如今发展得如火如荼的是Layer2 Rollup，接下来本文所说的Layer2都指的是Layer2 Rollup。

L2的故事可以说非常好，由于兼容了以太坊的EVM，因此不但可以继承以太坊主网的安全性、用户、生态，而且能够有效提升性能，降低用户的交易手续费，能够真正能够解决问题。

另一方面，Layer2的商业模式也很明确且成熟，本质是交易手续费抽佣模式。

用户使用layer2时，支付的Gas费进行两次拆分后为四部分：

第一次拆分为Layer2的执行费和给到Layer1的安全费，其中安全费占了大头；

然后基于EIP1559再将Layer1的安全费拆分为基本费用和矿工费用，其中基本费用会燃烧掉实现以太坊通缩，矿工费用给到各个以太坊的节点验证者。

各种商业模式，简单说，都是一个公式：盈利=收入-支出。

在L2中，用户交给L2的GAS费=收入 ，L2交给以太坊的GAS费=支出，所以可以看到L2是赚取手续费差额的生意。

即使是在熊市，区块链行业一片冷寂，撸毛党们为了获取空投，会和很多新上线的、未发币的项目进行交互，为L2提供了大量的交易手续费，使得这些L2赚得盆满钵满。

随着L2的二层链越来越多，资金的流动性也越来越割裂，那用户到底用哪个链呢？

王位待定，于是，L2玩家们纷纷开始争夺新王的宝座。

L2的四大天王分别是Optimism、Arbitrum、zkSync和Starknet。

其中，Optimism和Arbitrum属于Optimistic Rollup，zkSync和Starknet属于ZK Rollup。

虽然说短期看乐观（Optimistic），长期看ZK（Zero-Knowledge），ZK系的L2具有技术优势，但是Optimistic Rollup系的Optimism和Arbitrum已经具备先发优势，同时它们也在关注ZK技术发展，可能到了合适的时机，也会过渡到ZK技术。

因此并不能说Optimism和Arbitrum完全丧失了竞争力，它们同样是ZK系二层网络强有力的竞争对手。

Layer2的新叙事

随着Layer2大战的进一步升级，一众Layer2都开始走向同质化，那么大家怎么拉开差距呢？

最好的叙事是：向淘金的人卖水。

当人们为了暴富纷纷来淘金，他们大多数人都赚不到钱，但是在淘金路上卖水的人一定能赚到钱，可以说是稳赚不赔。

既然Layer2的模式直接有效且赚钱，很多项目都想发一条Layer2区块链，那为什么不给他们提供工具呢？

因此，Optimism团队推出了OP Stack，简单说就是实现一键发链、万链互联。

从OP Stack的结构来看，它其实是一组开源软件组件，允许任何人使用Optimistic Rollups 在以太坊上构建自己的 Layer2 区块链。

所有基于OP Stack开发的L2，与OP 主网共享桥、安全性、通信层、治理层和升级迭代。

OP Stack由四个主要组件组成：

（1）主网：OP 主网是一个便宜且快速的以太网第 2 层网络，与以太网虚拟机 EVM 兼容；

（2）合约：实现OP Stack核心逻辑和功能的智能合约；

（3）服务：提供Layer1和Layer2之间的数据可用性、同步和通信的服务；

（4）工具：促进基于 OP Stack 的区块链的开发、测试、部署、监控和调试的工具。

Optimism团队采取了三步走战略：OP→OP Stack→超级链，现在处于第二步。

OP主网是OP Stack的第1个实例，Base/Mantle/opBNB是由交易货币交易所Coinbase/Bybit/币安开发的OP Stack实例。

OpenAI同创始人项目WorldCoin、Web3数据平台DeBank、开源平台Gitcoin等等，也将基于OP Stack开发L2。

这些基于OP Stack开发的L2，将与OP主网共同构成一个多链互操作系统，OP团队称之为超级链。

我们可以看到，基于OP Stack已经出现了很多明星项目，可以说是具备了先发优势。

OP的竞争者zkSync也紧接着推出了ZK Stack，可以帮助其他项目发行基于零知识证明技术的L2，但最大的问题是zkSync自身还没有搭建完善，生态相比Optimism非常的匮乏。

因此，OP Stack目前处于领先状态，但是竞争进入了白热化。

其实，一键发链也不是一个新概念，早在2018年，Cosmos已经在构建万链互联的生态，但是这个生态和以太坊生态是不互通的，完全是另外的一套技术架构和封闭生态。

如果以太坊发展非常缓慢，不能解决性能和费用问题，以太坊领先地位会被Cosmos一类的革命者大幅削弱，市场可能形成一超多强局面。

但是现实没有如果，Cosmos原本被称为以太坊杀手，如今，基于以太坊生态的OP Stack却成为了Cosmos杀手。

2022年，以太坊头部去中心化衍生品协议DYDX为了性能考虑，宣布要在Cosmos发一条应用链。

由于基于Cosmos发的Layer1公链与以太坊生态不互通，会丧失以太坊已有的用户和生态优势，DYDX的决策受到了社区质疑。

到了2023年，如果DYDX一次重来的机会，我想，它一定不会选择Cosmos发链，而是选择OP发一条Layer2。

Layer2的未来

从中短期上看，以太坊在2023年的坎昆升级对Layer2非常重要。

坎昆升级最重要的是EIP-4844升级，这个协议可以让Layer2不把数据传给以太坊，而是传到以太坊的Blob区（用个比喻，就好比土地规划中的开发新区），使得L2的支出大大降低。

做生意的都知道，支出降低，利润就上去。如果坎昆升级完了，假设Layer2不降费，理论上毛利轻松翻一倍。

但是现在Layer2是完全的同质化竞争，因此Layer2理论上也会降费；如果一家不降费，其他家则会以此进行竞争，抢夺市场份额。

后面Layer2的趋势主要有4个方向：

（1）增加收入（活跃度）：主要是通过鼓励自身生态中的各类项目，并通过空投来激励用户增加活跃。

（2）增加收入（客单价）：主要是MEV（最大可提取价值）方向，主要是对用户提交的交易重新排序来获取额外利润。比如你提交一个大额的交易，本来会对币价造成波动，排序器可以先行交易进行获利。

（3）降低支出（自身）：拥抱坎昆升级，用更便宜的数据层等。

（4）降低支出（合作）：和其他L2合作，共享L2网关、共享排序器等降低GAS。

有人可能会想，Layer2做大后会不会放弃以太坊？会不会挑战对以太坊的地位？

就像是一家线下门店做大了，甚至做成全国连锁了，不愿意给万达继续交租了，有没有可能直接抛弃万达全部自建商场？

虽然是有这个可能性，但是这种转变非常艰难。

因为以太坊承担交易结算的安全性，随着规模的增大，这个护城河将越来越深，以太坊也越来越安全，Layer2也会越来越依赖以太坊。

Layer2的快速发展，背后其实是以太坊地位的进一步稳固。

Layer2如果想脱离以太坊，则会面临短时间安全性下降风险，而只有本身自己已经很大的Layer2才会有脱离以太坊的意愿，既然已经这么大了就不敢贸然迁移，否则风险非常高，而收益则不见得那么高。

因此，除非是收益远远高于风险和成本，才会出现Layer2选择脱离以太坊的情况。

Layer2和以太坊可以说是一荣俱荣、一损俱损，两者可以说是产生了协同效应，螺旋式向上发展。

目前看，Layer2最大的问题是生态贫瘠，缺乏明星项目，不过基建的成熟，也正是为下一轮牛市用户的涌入做准备。

当市场陷入沉寂，投机者们纷纷离场，建设者们则在默默耕耘，最终技术和产品的积累将带来新一轮牛市的爆发。